简单是尽职调查的关键 发布者 积极主动并遵循

pitgum825

简单的步骤对于非洲企业来说非常重要，因为他们进行尽职调查并尽力避免风险和困难的调查。 律师和调查专家小组表示，在非洲经营的公司应积极准备调查，并领先于尽职调查要求，特别是在处理数据方面。 10 月 5 日，由总部位于伦敦的咨询公司Control Risks主办，作为英国政府“法律服务很棒”活动的一部分，该活动旨在向海外推广英国和威尔士的法律和法律服务，“利用技术支持调查的潜力和限制” “非洲”是一项在线活动，演讲者来自国际律师事务所DLA Piper、史密夫·斐尔律师事务所 (Herbert Smith Freehills)和非洲律师事务所Bowmans。 技术打开大门 伦敦 Control Risks 律师兼合伙人玛丽亚·纳普 (Maria Knapp) 注意到非洲形势的变化，她表示，在过去 10 到 15 年里，“当时发生了巨大变化，特别是在推动质量的法律专业知识方面”。以及非洲大陆内部调查领域的创新”。不仅仅是国际公司在这样做，“非洲公司确实在复杂且往往是跨司法管辖区的调查中发挥着主导作用”。 即使是在过去的两年里，“可用技术工具的巨大变化”也改变了调查可实现的目标，而大流行导致“处理欺诈活动和发现欺诈行为的显着增加”。活动”，而且还“增加使用技术来促进调查”，例如电子取证和文件审查软件，特别是在旅行受到限制的情况下。


约翰内斯堡 Herbert Smith Freehills 的企业犯罪和调查总监卡梅伦·邓斯坦-史密斯 (Cameron Dunstan-Smith)表示，15 年前，收集数据非常繁琐，需要物理收集硬盘驱动器，而现在云计算访问变得更加容易。 不过，这些数据通常不在非洲托管，这为非洲客户在 工作职能电子邮件列表 进行电子发现时造成了价格障碍，因为只有跨国公司才能承担这一成本。 各种挑战 在非洲进行调查时，存在从物理到系统的一系列挑战。Control Risks 的伦敦电子发现总监萨蒂德·索尼 (Satinder Soni)指出，在实际操作中，在远程环境中访问通常存放在物理盒子中的文档存在后勤困难。 一概而论是有风险的，因为在非洲，存在着一种二分法：一个大陆有大量纸质记录，而另一个大陆则“移动使用和通过手机进行银行业务的激增”，DLA 合伙人 Adam Vause表示。迪拜的Piper表示，“因此数据绝对是关键”，这只是如何获取数据的问题，因为远程收集的能力并不总是完美的。 “当你可以使用这项技术时，它会给你带来巨大的优势。当你做不到的时候，你就必须利用你所拥有的一切，”他补充道。 根据收集数据的人的不同，也存在差异。鲍曼斯驻肯尼亚高级合伙人理查德·哈尼（Richard Harney）指出，央行、监管机构和其他执法机构的能力“与拥有技术和专业知识的现代跨国公司的能力相比严重受损”。 各机构面临的挑战不是技术，而是“拥有人力来分析数据，然后以浓缩的方式生成数据，以便将其用于合规和执行”。



还有更多的国际担忧，例如多个国家正在调查企业犯罪。邓斯坦-史密斯指出，西方监管机构，例如美国的监管机构，可以相对较快地采取行动并解决问题，但如果同一问题也在非洲国家接受调查，而距离解决还有很长的路要走，审计师就不会这样做。愿意签署并结束此事，即使采取任何行动的可能性很小。这可能会使情况持续的时间超出必要的时间或对业务的帮助。 他继续举例说，当美国或英国签署延期起诉协议（DPA）时，公司股价会因为案件结束而上涨，但非洲监管机构的缓慢阻碍了这一进展。 纳普同意市场喜欢确定性，但如果不可能的话，确定性就很难了。 中小企业回应 严重欺诈办公室前检察官沃斯表示，小型企业不必受到反腐败和反贿赂要求的压力。他说，《反贿赂法》的要求相对简单，通过“定期主动风险评估”、尽职调查和预先规划，他们可以履行自己的职责。 “许多组织只是不这样做。他们更喜欢继续前进，接受挑战，然后做出反应，”他补充道。 哈尼同意，即使是小公司也可以制定举报政策，这是“阻止腐败的好方法”，因为员工不一定愿意向当局举报。“一个正确运行的举报人系统会带来一切。” 邓斯坦-史密斯警告说，尽管哈尼警告不要激励举报人举报，但如果要鼓励举报人举报，由于存在遭到报复的风险，举报人将需要保障措施和匿名，同时承认过于广泛地概括各地举报人的反应是不明智的。